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环球今亮点！浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金清算报告

2023-04-07 06:21:02来源：易天富

浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投

资基金

清算报告

【资料图】

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

清算报告出具日：2023年3月28日

清算报告送出日：2023年4月7日

§1 重要提示

浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本

基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许

可[2017]2294号《关于准予浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投

资基金注册的批复》准予注册，于2019年1月29日成立并正式运作。

为顺应市场环境变化，保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和

国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的

规定和《浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

的有关约定，本基金管理人经与本基金托管人交通银行股份有限公司协商一

致，提议终止《浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金基金

合同》并终止上市，并召开基金份额持有人大会审议上述事项。根据基金管理

人2023年1月31日公告的《关于浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数

证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》（以下简称

“《决议生效公告》”），本次基金份额持有人大会于2023年1月30日表决

通过了《关于浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金终止基

金合同并终止上市有关事项的议案》，本次基金份额持有人大会决议自该日起

生效。根据《决议生效公告》，本基金最后运作日为2023年1月31日，自

2023年2月1日进入清算期。

基金管理人浦银安盛基金管理有限公司、基金托管人交通银行股份有限公

司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和国浩律师（上海）事务所

于2023年2月1日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永

道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，国浩律师（上

海）事务所对清算报告出具法律意见。

§2 基金产品概况

基金简称浦银安盛中证高股息ETF

基金主代码 512590

基金运作方式交易型开放式

基金合同生效日 2019年1月29日

基金管理人浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人交通银行股份有限公司

报告期末（2023年1月31日）基金份额总额 10,503,444.00份

基金份额上市的证券交易所上海证券交易所

上市日期 2019年3月8日

投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

投资策略本基金以紧密跟踪标的指数，获取指数长期增长的稳定收益为宗旨，在降低跟踪误差和控制流动性风险的条件下，构建指数化的投资组合。

业绩比较基准本基金业绩比较基准为标的指数收益率，即中证高股息精选指数收益率。

风险收益特征本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

基金管理人浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人交通银行股份有限公司

§3 基金运作情况概述

本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2294号准予注册，由基

金管理人浦银安盛基金管理有限公司依照法律法规、《浦银安盛中证高股息精

选交易型开放式指数证券投资基金基金合同》等规定于2019年1月10日至

2019年1月23日向社会公开发行募集，基金合同于2019年1月29日生效。

基金合同生效日的基金总份额为349,503,444份基金份额。

自本基金基金合同生效日至最后运作日期间，本基金正常运作。

为顺应市场环境变化，保护基金份额持有人的利益，基金管理人依据《中

华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等

法律法规的规定和《浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金

基金合同》的有关约定，经与本基金托管人协商一致，提议终止《浦银安盛中

证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金基金合同》并终止上市，并召开

基金份额持有人大会审议上述事项。根据管理人2023年1月31日公告的《关

于浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大

会表决结果暨决议生效的公告》，本次基金份额持有人大会于2023年1月30

日表决通过了《关于浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金

终止基金合同并终止上市有关事项的议案》，本次基金份额持有人大会决议自

该日起生效。根据《决议生效公告》，本基金最后运作日为2023年1月31

日，自2023年2月1日进入清算期。

§4 财务报告

4.1资产负债表（经审计）

会计主体：浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金

报告截止日：2023年1月31日

单位：人民币元

资产最后运作日 2023年1月31日

资产：

货币资金 448,381.34

结算备付金 290,657.85

存出保证金 21,932.17

交易性金融资产 15,298,178.72

其中：股票投资 15,298,178.72

应收清算款 -

资产总计 16,059,150.08

负债和净资产最后运作日 2023年1月31日

负债：

应付清算款 -

应付管理人报酬 8,820.99

应付托管费 1,764.23

其他负债 187,395.86

负债合计 197,981.08

净资产：

实收基金 10,503,444.00

未分配利润 5,357,725.00

净资产合计 15,861,169.00

负债和净资产总计 16,059,150.08

注1、本清算报表按照中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核

算业务指引》、《浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金基

金合同》约定的资产估值和会计核算方法及中国证监会发布的有关规定及允许

的基金行业实务操作以清算基础编制。于基金最后运作日，所有资产以可收回

的金额与原账面价值孰低计量，负债以预计需要清偿的金额计量。由于报告性

质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。

2、报告截止日2023年1月31日(基金最后运作日)，浦银安盛中证高股息精选

交易型开放式指数证券投资基金基金份额净值1.5101元，基金份额总额

10,503,444.00份。

3、本财务报告已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会

计师赵钰、沈俐签字出具了普华永道中天特审字(2023)第0450号标准无保留意

见的审计报告。

§5 清算情况

自2023年2月1日至2023年3月28日止（即清算期间），基金财产清算小

组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进

行。具体清算情况如下：

5.1资产处置情况

5.1.1 自2023年2月1日本基金进入清算程序起至2023年3月21日止期

间，本基金银行存款、结算备付金及存出保证金产生的利息收入已经于2023年

3月21日划入本基金托管账户；自2023年3月22日起至基金财产返还投资人

前一日止期间，本基金银行存款的应收利息中未结息的部分将由本基金的基金

管理人浦银安盛基金管理有限公司先行垫付，基金管理人垫付资金孳生的利息

归本基金的基金管理人所有，待实际结息资金到账后再归还本基金的基金管理

人，与之前预估数所产生的误差也由本基金的基金管理人承担。

5.1.2 本基金2023年1月31日(基金最后运作日)存放于上海证券交易所的结

算备付金154,697.64元及存放于深圳证券交易所的结算备付金135,627.69元

已于2023年3月9日前归还本基金的基金管理人。

5.1.3 本基金2023年1月31日(基金最后运作日)存放于上海证券交易所的存

出保证金1,536.81元及存放于深圳证券交易所的存出保证金20,358.12元已于

2023年2月2日归还本基金的基金管理人。

5.1.4 于2023年1月31日(基金最后运作日)，本基金持有的交易性金融资产

全部为股票，股票市值为15,298,178.72元，均为上市流通股票。本基金持有的

交易性金融资产已于2023年2月3日前卖出，收回金额合计人民币

15,301,148.64元。

5.2负债清偿情况

5.2.1 于2023年1月31日(基金最后运作日)，本基金已计提的应付管理人报

酬8,820.99元和应付托管费1,764.23元，已于2023年2月2日支付。

5.2.2 本基金2023年1月31日(基金最后运作日)的其他负债为187,395.86

元，该款项包括应付交易费用6,866.62元，应付指数使用费529.24元，预提

信息披露费120,000.00元，预提审计费10,000.00元，预提清算律师费

15,000.00元，预提持有人大会律师费35,000.00元。其中，应付指数使用费

已于2023年2月13日支付，应付交易费用已于2023年3月21日支付，剩余

款项主要于本财务报表批准报出日(2023年3月28日)后支付。

5.3清算期间的清算损益情况

项目自2023年2月1日至2023年3月28日止清算期间

一、收入 124,799.87

1、利息收入 17,763.51

2、投资收益（损失以"-"填列） 664,292.05

3、公允价值变动损益（损失以"-"填列） -677,255.69

4、其他收入 120,000.00

二、费用 10.00

1、其他费用 10.00

三、清算期间净收益（损失以"-"填列） 124,789.87

5.4资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况

单位：人民币元

项目金额

一、最后运作日2023年1月31日基金净资产 15,861,169.00

加：清算期间净收益 124,789.87

二、2023年3月28日基金净资产 15,985,958.87

根据本基金的基金合同的约定，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基

金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的

基金份额比例进行分配。

5.5 基金财产清算报告的告知安排

本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出

具法律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。清算报告公告

后，基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。

§6 备查文件目录

6.1 备查文件目录

1、浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金清算财务报表

及审计报告

2、国浩律师（上海）事务所关于浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指

数证券投资基金清算事宜之法律意见书

6.2 存放地点

基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站

(http:// www.py-axa.com）、中国证监会基金电子披露网站

（http://eid.csrc.gov.cn/fund），清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

6.3 查阅方式

投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或

基金托管人的办公场所免费查阅。

浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金

基金财产清算小组

清算报告出具日：2023年3月28日

清算报告公告日：2023年4月7日

关键词：

责任编辑：hnmd003

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